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      行業資訊
      預見2020:人工智能行業發展趨勢十大關鍵詞
      2020-01-131356次
      美東時間2020年1月5日,美國商務部國工業與安全局(Department of Commerce, Bureau of Industry and Security, BIS)更新《出口管制條例(Export Administration Regulations,EAR)》,將“用于自動分析地理空間圖像的軟件”列入管制范圍,出口控制分類號(ECCN)為0Y521,自美東時間2020年1月6日生效。該清單的更新是自2018年8月美國總統特朗普通過《出口管制改革法案(Export Control Reform Act of 2018,ECRA)》,將管控范圍擴大至“新興技術和基礎技術的出口、再出口(轉出口)或轉讓”的以來,首次針對具體技術領域發起的專項管制。

      這一行為不僅代表了美國將管控政策從管控“產品”擴展至管控“技術”的重大轉變和具體實踐,更預示了針對新興和基礎技術更大范圍的管制(尤其是針對我國)正式拉開帷幕,值得高度關注。

      一、美國商務部將管控范圍擴展至“新興或基礎技術”的背景

      美國的出口管制主要分為兩大體系,即針對軍用品的管制和針對民用品的管制,其依據的法律包括針對軍火貿易的《武器出口管制法(AECA)》、針對軍民兩用貿易的《出口管制法(EAA)》《國際緊急經濟權力法(IEEPA)》和在戰爭等非常時期使用的《對敵貿易法(Trading with the Enemy Act)》,其管理和執行機構包括商務部、國務院、國防部、國土安全部、司法部、能源部、財政部、聯邦調查局等。其中,美國商務部工業與安全局是針對“軍民兩用”物項出口管制的主要機構,此前針對中興、華為等一大批科技公司發起的出口管制均由該部門執行。

      2018年11月,美國商務部工業與安全局發布的一份針對關鍵新興技術及相關產品出口管制框架《針對某些新興技術的管控審查》提到,美國商務部認為“出口管制條例(EAR)”下的“商業管制清單(CCL)”亟待更新,因為有一大批對美國國家安全十分重要的新興技術并未納入管制范疇,而這些技術往往可潛在用于常規武器、情報搜集、大規模殺傷性武器或被恐怖主義利用,由此確定了人工智能、生物技術、芯片、量子、3D打印、腦機接口、高超聲速等14個技術類別。

      美國商務部表示,在對相關技術和產品進行評估時,將充分考慮新興或基礎技術在外國的發展現狀、出口管制可能對美國科技發展造成的影響、出口管制在限制這些新興技術向國外擴散方面的效力、相關技術潛在的最終用途和最終用戶,以及禁運國家的相關情況等因素。這些技術及產品一旦列入管制名單,美國商務部將有權對該技術的出口、再出口以及技術轉讓進行管制,包括臨時管制。

      二、本次針對人工智能技術進行管制的具體內容

      在剛剛發布的更新文件中,美國商務部工業與安全局表示本次更新已經過美國商務部確認,并經由國防部和州及其他相關機構同意,因為這類技術“有可能為進口國提供巨大的對美軍事優勢及對美情報優勢,或由于外交政策的原因證明了加以管制是正當的”。該份文件將“用于自動分析地理空間圖像的軟件”定義為“為訓練深度卷積神經網絡以自動分析地理空間圖像和點云(也稱數字表面模型, digital surface model)而專門設計的軟件”,這類軟件具有以下功能(特征):

      1.提供圖形用戶界面,使用戶能夠從地理空間圖像和點云中識別目標(如車輛、房屋等),以提取感興趣對象的正面和負面樣本;

      2.通過對正面樣本進行大小縮放、顏色調整和旋轉歸一化,來減少像素變化;

      3.訓練深度卷積神經網絡,使其從正、負面樣本中檢測出感興趣的目標;

      4.使用訓練過的深度卷積神經網絡,將正面樣本中的旋轉模式與地理空間圖像中目標的旋轉模式進行匹配,從而識別出地理空間圖像中的目標。

      本次發布的文件為內部最終版本,上述類別的軟件在出口、再出口或轉讓(國內)時需通過SNAP-R系統進行網上許可證申請,公眾及相關主體仍可在美東時間2020年3月6日前提交評論。

      三、被列入管制清單的影響

      美國《出口管制條例(EAR)》的核心內容是限制或禁止任何“U.S Person”與“特定國家”或“特別國家”的公司進行與“管制物品”相關的“交易”。

      其中,“U.S Person”的覆蓋范圍很廣,包括美國公司及在美有主要辦公地的公司、美國公民或居民以及由美國公司控制的外國子公司。

      “特定國家”指《商業國家列表(CCC)》中所列公司。

      “交易”行為包括出口,即通過實際運送或傳送的方式離開美國境內、再出口,即從美國出口至進口國,再由該國出口至第三國,以及轉讓,即在美國境內改變最終用途或改變最終使用者。

      “管制物品”即清單中所列物品,包括處于美國境內或對外自貿區的所有物項,包括過境美國的物項;原產于美國的境外物項;使用美國技術或軟件直接生產的特定產品;含有由美國境外工廠生產,但該工廠或工廠的主要部件源自美國技術或軟件而生產的產品;非美國原產但含有“美國成分”(包括成品、軟件、技術)且達一定比例的外國產品。

      這里值得特別關注的是,上述含有“美國成分”的產品是否受控根據美國“最低限度原則”進行確定。對于一般國家及一般物項,當美國成分占比大于25%時即認定受控;對于古巴、朝鮮、蘇丹、敘利亞和伊朗等國,以及部分信息安全、IC芯片、燃氣渦輪發動機相關設備,占比超過10%即認定受控。

      對于“管制物品”的“交易”,相關主體應向美國政府申請許可證,其類型包括一般許可、單項許可和特殊許可。對于違反美國管制規定的相關主體,美國法律授權可對其進行民事處罰(單項最高可達25萬美元)、刑事處罰(單項最高可罰100萬美元以及20年有期徒刑)和其他處罰(如撤回許可證、禁止出口等)。

      美國對違反管制規定的實體實施清單管理制度,目前已建立三類清單:

      1.未經核實清單(Unverified List):對列入該清單的實體出口、再出口或者轉讓需要額外的盡職調查或許可證要求;

      2.被拒絕清單(Denied List):對列入該清單的實體,不得以任何方式直接或間接參與涉及從美國出口或將從美國出口的“受控物品”的任何交易或任何其他活動。

      3.實體清單(Entity List):對列入該清單的實體,美國商務部工業和安全局將設置特別的許可證要求,并對大多數申請實施“推定拒絕”。(我國華為、??档染涣腥朐撉鍐危?/span>

      美國對華科技發展繼采取加征關稅、限制投資、核心部件斷供、提起專利訴訟、限制人才交流等手段之后,通過該修訂后的《出口管制條例》進一步加大對我出口新興和基礎技術及產品的管制力度,這也預示著美對華的科技制裁將是全方位且不遺余力的。

      值得警惕的是,美國此次發布的框架不僅涵蓋了人工智能,還包括芯片、量子、機器人、生物技術等全部新興技術領域,其羅列的核心技術也基本都是我國科技相關領域中的“卡脖子”技術。我國相關機構應研判相關動向對我科技安全、產業安全乃至國家安全帶來的重大風險,并采取積極措施加以應對。企業層面應對自身業務風險進行梳理排查,并加強企業自身合規體系建設,做到未雨綢繆。
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